證監(jiān)會發(fā)力稽查難題 周密部署破解執(zhí)法困局

          2013-08-20 09:28     來源:新華網     編輯:林天泉

            中國證監(jiān)會19日召開全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議,并正式發(fā)布《關于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》,向稽查難題發(fā)力。

            不搞“運動式”執(zhí)法

            “要長期堅持嚴格執(zhí)法,不搞‘運動式執(zhí)法’,不搞‘一陣松、一陣緊’的執(zhí)法,更不能根據市場指數的漲跌來調整執(zhí)法的力度,要始終保持高壓態(tài)勢。”針對未來的稽查執(zhí)法工作導向,證監(jiān)會主席肖鋼在會議上表示。

            他要求,要做到嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法,堅持法律面前人人平等,理性平和地運用法律機制處理問題。“無論是什么機構、什么人,違法必懲,違規(guī)必究。要有啃硬骨頭的精神,堅決查處大要案,切實維護市場公正。”

            肖鋼說,在案件處理過程中,要區(qū)別違法違規(guī)的性質、情節(jié)、影響和危害程度,實施不同的監(jiān)管措施和行政處罰,努力做到寬嚴相濟。要區(qū)分市場創(chuàng)新與違法違規(guī)的邊界,為市場創(chuàng)新發(fā)展留有余地,給市場主體“自我修正”留出空間,激發(fā)市場活力,規(guī)范市場秩序。

            一年之內必須結案

            長期以來,證券期貨市場案件久拖不決的問題十分嚴重。針對這一問題,證監(jiān)會最新發(fā)布的意見專門建立了案件限時辦結制度。今后,案件的調查和審理原則上不得超過一年,超時的,必須講清理由,履行報批程序。稽查執(zhí)法的每個環(huán)節(jié),都要有明確的時限要求,絕不能再出現(xiàn)積案壓案現(xiàn)象。

            肖鋼要求,對于重大案件,要在調查取得主要證據后盡快開展審理提前介入工作。調查審理過程中,對同一個案件不同違法主體是不是可以分別移交、邊辦邊移,處罰是不是可以對案件進行分拆處理,行政處罰如何與刑事制裁更加有效地銜接等等,都對執(zhí)法效率具有很大影響,要拿出解決辦法。

            稽查執(zhí)法人員數量將翻倍

            據介紹,證監(jiān)會目前的系統(tǒng)資源配置和稽查執(zhí)法機構都是多年以前設立的,與政府職能轉變、監(jiān)管重心轉移、執(zhí)法形勢任務以及市場內外部環(huán)境均不適應。

            數據顯示,2008至2012年,證監(jiān)會案件數量比前五年增長了66%,涉外案件增長169%,案件復雜程度和辦案難度越來越大。而證券監(jiān)管系統(tǒng)稽查人員近年來雖然有所增長,但總數不足600人,占比不到20%。

            “人員配置與執(zhí)法任務的矛盾日益突出,必須下決心加強執(zhí)法機構,充實執(zhí)法力量。”肖鋼說。

            為此,意見明確對全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的稽查力量進行整合,并下放稽查和處罰權限,同時要求新組建違法線索處理中心和技術服務中心,大幅充實執(zhí)法力量。

            肖鋼說,證監(jiān)會決定新增600名稽查執(zhí)法人員,實現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊伍在現(xiàn)有基礎上翻一番。新增600人主要從系統(tǒng)內人員、業(yè)內專業(yè)人員及應屆畢業(yè)生中招聘,進入6個證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊等相關執(zhí)法部門。

            統(tǒng)一執(zhí)法標準 杜絕相互扯皮

            據肖鋼介紹,目前,證監(jiān)會在線索移送、立案、認定、量罰等環(huán)節(jié),要么沒有標準,要么規(guī)定過于原則,實際難以操作。證監(jiān)會至今還沒有出臺有關稽查執(zhí)法標準方面的規(guī)章類文件。

            “由于具體執(zhí)法標準的缺失,導致日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法部門之間,就線索要不要移送、要不要立案產生分歧,調查部門與審理部門之間,就事實認定和法律適用相互扯皮,莫衷一是,大量的時間和精力花在個案會商和協(xié)調的具體事務中,嚴重影響案件辦理進度和效果。”肖鋼說。

            為此,意見明確要建立相互銜接、邏輯嚴密的執(zhí)法標準體系。執(zhí)法標準要覆蓋線索移送、立案、調查取證、審理、復議等各個環(huán)節(jié)。

            據了解,近期,證監(jiān)會已經連同意見印發(fā)了立案指引、調查終結報告編制指引、處罰權下放等幾個文件,下一步還要陸續(xù)出臺一些相關規(guī)則。

            肖鋼要求,要在立案指引的基礎上探索具體的線索移送標準,逐步細化,同時全面梳理修訂案件調查取證的各種標準規(guī)程,盡快明確各類案件的認定標準和量罰標準等。

            處罰違法違規(guī)者“就高不就低”

            針對處罰標準不統(tǒng)一的問題,肖鋼說,要明確量罰過程中自由裁量權的掌握原則。證券法存在不少關于量罰的自由裁量性規(guī)定,這是法律賦予監(jiān)管部門的職權,能否恰當行使,對執(zhí)法效果有非常大的影響。

            他表示,處罰的基本原則是大幅提高違法違規(guī)成本,“就高不就低”,“能適用高一層級的處罰措施就要用高一層級的處罰措施”,依法通過高額的經濟處罰,或者通過暫停或撤銷從業(yè)資格的處罰,進一步加大違法行為的成本,形成對違法行為的強有力震懾。

            肖鋼表示,要堅持在依法依例的基礎上,不斷解放思想,不簡單照搬過去的做法,按照法律的原則和精神大膽處理案件,既嚴格執(zhí)法,又避免簡單執(zhí)法,不斷積累案例,豐富執(zhí)法經驗和手段。 (記者趙曉輝、陶俊潔)

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