美國證券交易委員會(huì)(SEC)19日宣布，著名對沖基金經(jīng)理菲利普·法爾科已與之達(dá)成和解，承認(rèn)他存在違反聯(lián)邦證券法的行為，并同意至少5年不得在金融業(yè)從業(yè)；法爾科及其對沖基金公司哈賓格資本公司(H arbin-ger Capital)將被罰款1800萬美元。
SE C表示，法爾科承認(rèn)在經(jīng)營哈賓格公司時(shí)存在數(shù)項(xiàng)違背聯(lián)邦證券法的行為，包括挪用客戶資金支付他的個(gè)人稅款，刻意照顧某些客戶的贖回要求，操縱債券價(jià)格。
根據(jù)和解協(xié)議，法爾科必須承認(rèn)SE C對其的控訴，還需要為歸還資金和繳納罰款支付總計(jì)1150萬美元，哈賓格公司也將支付650萬美元罰款。這一和解協(xié)議還需要獲得聯(lián)邦法官的批準(zhǔn)。
在金融危機(jī)發(fā)生時(shí)，哈賓格公司管理的不少資產(chǎn)都與雷曼兄弟的破產(chǎn)緊密相連。法爾科和哈賓格公司承認(rèn)，選擇讓一些客戶先行贖回資產(chǎn)，而其他投資者則喪失了機(jī)會(huì)。法爾科還涉嫌挪用1.13億美元資產(chǎn)支付其個(gè)人稅款，這使得投資者無法及時(shí)贖回自己的資金，但法爾科最終歸還了這筆資金。法爾科還涉嫌操縱一家加拿大制造業(yè)公司發(fā)行的債券的價(jià)格。
這一和解為法爾科頗具爭議的資產(chǎn)管理生涯暫時(shí)劃上了句號(hào)。法爾科還可以繼續(xù)擔(dān)任哈賓格公司的首席執(zhí)行官和董事長，但不得進(jìn)入其他上市公司董事會(huì)。法爾科要想再度進(jìn)入金融業(yè)，需要在禁業(yè)滿5年后向SE C提出申請，SE C將對其申請進(jìn)行嚴(yán)格審核。
法爾科在一項(xiàng)聲明中表示，對于達(dá)成和解感到高興。他認(rèn)為，對他和投資者來說，盡快處理違規(guī)事件是最好的選擇。
SE C 6月推出新規(guī)，要求公司或個(gè)人在存在嚴(yán)重違法行為時(shí)，必須承認(rèn)自身有罪。這顯示出美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于金融業(yè)嚴(yán)重違法行為的處罰將更加嚴(yán)格。此次和解是首次按照這一規(guī)定要求被告承認(rèn)罪行。
SE C之前駁回了法爾科三個(gè)月前的和解要求，認(rèn)為和解協(xié)議過于仁慈，因?yàn)榉柨茮]有承認(rèn)自己的行為違法，禁業(yè)處罰也只有兩年。
SE C法律執(zhí)行部門的負(fù)責(zé)人安德魯·斯?fàn)柸鹚鼓岜硎荆骸胺柨坪凸e格公司存在嚴(yán)重侵害投資者利益的違法行為。他們承認(rèn)，因?yàn)檫@些違法行為，認(rèn)定其違反聯(lián)邦證券法不存在任何疑問。他們必須為自己的行為付出沉重代價(jià)。”
法爾科今年51歲，曾因?yàn)槌晒ρ鹤⒚绹康禺a(chǎn)市場下跌而獲得巨額財(cái)富，但后來因投資無線科技公司L ightS quared而遭受巨大損失。LightSquared公司本想經(jīng)營一個(gè)寬帶網(wǎng)絡(luò)，但是美國聯(lián)邦通信委員會(huì)擔(dān)心該網(wǎng)絡(luò)可能干擾全球定位系統(tǒng)(G PS)而取消了其運(yùn)營許可，LightSquared于2012年宣布破產(chǎn)。
據(jù)悉，哈賓格公司在事業(yè)頂峰時(shí)管理的資產(chǎn)一度高達(dá)260億美元，但今年初管理的資本規(guī)模已經(jīng)大幅下降至約30億美元。
