據(jù)外媒報道，渣打銀行(StanChart)8日獲得了英國央行官員的支持，并準(zhǔn)備反訴美國銀行監(jiān)管機構(gòu)。
美國紐約州金融管理局6日發(fā)表聲明稱，渣打銀行在近10年期間隱藏與伊朗關(guān)聯(lián)的金融交易，金額高達(dá)2500億美元，并威脅吊銷它在紐約的銀行牌照。
但渣打銀行表示，紐約州金融管理局?jǐn)嘌赃`規(guī)的那些交易中，99.9%合乎規(guī)定。據(jù)英國《金融時報》報道，渣打銀行已經(jīng)向法律顧問咨詢是否可以向美國監(jiān)管機構(gòu)上訴。消息人士稱，渣打法律顧問認(rèn)為，可以以名譽受損為由提起訴訟。
渣打總部位于英國，但業(yè)務(wù)重心放在新興市場，90%的利潤來自非洲、亞洲和中東地區(qū)。渣打比例可觀的業(yè)務(wù)以美元結(jié)算，需取道紐約。行業(yè)分析師認(rèn)為，如果紐約銀行牌照果真被取消，渣打運營將受到極大干擾。
渣打銀行在2008年全球金融危機中損失相對較小，但美國監(jiān)管部門的指責(zé)卻使渣打銀行股價大跌。渣打股票價格7日下跌超過16%，創(chuàng)數(shù)十年來這只股票最大單日跌幅；8日雖然反彈7%至每股13.15英鎊，但仍較美國監(jiān)管機構(gòu)發(fā)表聲明前降低約18%。
渣打銀行首席執(zhí)行官彼得·桑茨8日首次就部分渣打行為涉嫌違規(guī)道歉。他表示，渣打銀行僅有1400萬美元的交易涉嫌違反美國的規(guī)定，渣打?qū)@些錯誤感到抱歉。但他認(rèn)為，渣打銀行的企業(yè)文化卻無需因此進(jìn)行改變。桑茨說，紐約監(jiān)管機構(gòu)的指控在事實方面缺乏準(zhǔn)確性，并將在8月15日的聽證會上接受檢驗。
桑茨表示，美國紐約州金融管理局發(fā)表聲明前沒有對渣打銀行發(fā)出警告，渣打銀行認(rèn)為其也并未與其他美國監(jiān)管部門進(jìn)行協(xié)商。美國紐約州金融管理局事前沒有給渣打銀行發(fā)送任何通知，渣打銀行對這種發(fā)表聲明的方式感到驚訝。
據(jù)外媒報道，美國司法部、聯(lián)邦調(diào)查局、財政部和美聯(lián)儲等部門也一直在對渣打銀行進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。美國紐約州金融管理局此次單獨發(fā)表聲明的時機和措辭，也令美國金融圈感到意外。不光是渣打銀行，美聯(lián)儲和財政部也對此感到不滿。
美國紐約州金融管理局的聲明更加引起了一些英國政商界人士的強烈不滿。多名英國議員指責(zé)美國監(jiān)管部門借整治渣打之機打壓倫敦金融中心地位。
英國央行行長默文·金恩似乎也站在渣打銀行一邊。金恩稱，英國當(dāng)局的要求是，正在進(jìn)行一項調(diào)查的多個監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合作，并且避免在調(diào)查結(jié)束前發(fā)表過多公開聲明。
路透社援引知情人士的話稱，美國紐約州金融管理局認(rèn)為這樁案件已經(jīng)進(jìn)行了很長一段時間，需要向前推進(jìn)。在今年4月的一次與其他監(jiān)管機構(gòu)的會議上，該部門已經(jīng)表示計劃向前推進(jìn)這樁案件。該部門的工作人員5月份曾約見渣打銀行代表，但并未通知渣打銀行該部門將公開發(fā)表聲明。
