渣打洗錢案“付費(fèi)和解”路漫漫

          2012-08-22 09:07     來源:中國證券報(bào)     編輯:范樂

            盡管英國渣打銀行已于8月14日與指控其為伊朗洗錢的美國紐約州金融局達(dá)成和解,并繳納了3.4億美元罰款,但這場由美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)起的反洗錢調(diào)查風(fēng)暴遠(yuǎn)未結(jié)束。據(jù)報(bào)道,渣打銀行尚未與美國財(cái)政部、美聯(lián)儲等聯(lián)邦監(jiān)管部門達(dá)成和解,同時又有多家金融機(jī)構(gòu)被美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)指控涉嫌為被制裁國家洗錢,正在接受進(jìn)一步調(diào)查。

            其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)仍緊盯渣打

            據(jù)路透社報(bào)道,美國財(cái)政部、美聯(lián)儲、司法部和曼哈頓地區(qū)檢察署等多家機(jī)構(gòu)仍在對渣打銀行涉及洗錢進(jìn)行調(diào)查與取證,未與渣打達(dá)成和解。渣打銀行在與紐約州金融局達(dá)成和解后,希望盡快與其他美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成集體和解,渣打集團(tuán)新聞發(fā)言人表示,受董事會的指示,集團(tuán)法律部門正在加快與其他監(jiān)管部門的談判,爭取早日取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

            另據(jù)英國《金融時報(bào)》8月20日報(bào)道,渣打的部分機(jī)構(gòu)投資者對其前景感到擔(dān)憂,希望盡快平息此次風(fēng)波,與其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解,并加快對集團(tuán)董事會的改革,避免此類丑聞的再次發(fā)生。迫于大股東的壓力,渣打改組董事會的進(jìn)程可能加快。

            分析人士認(rèn)為,相較紐約州金融局而言,美國聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查起步更早,而且調(diào)查更加充分與全面。美國司法部早在2009年就開始調(diào)查渣打銀行,美聯(lián)儲也在2010年加入調(diào)查行列。美國財(cái)政部下設(shè)的重點(diǎn)監(jiān)控外國銀行違法行為的海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC),也針對渣打在美國的各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了大量的調(diào)查取證。美國反洗錢中心咨詢顧問羅斯·戴爾頓認(rèn)為,外資銀行在美國洗錢的行為很普遍,這些部門掌握大量證據(jù),卻遲遲未對渣打提出指控,可能是希望將尚未查實(shí)之處調(diào)查詳實(shí)后,通過私下談判與之達(dá)成和解,這正是美國聯(lián)邦監(jiān)管部門通常的做法。

            紐約州金融局的“突然襲擊”卻打亂了以上機(jī)構(gòu)的計(jì)劃,美國財(cái)政部OFAC發(fā)言人就對紐約州金融局表示不滿,他認(rèn)為渣打銀行被迫先與紐約州金融局進(jìn)行談判,并將與其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)進(jìn)行了數(shù)月的談判暫時擱置。分析人士認(rèn)為,紐約州金融局的“單邊行動”不僅打亂了財(cái)政部與渣打銀行的和解談判,也可能改變以往外國銀行涉及被制裁國家的可疑資金交易案件時,美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)通用的談判和解解決方式。

            德銀等機(jī)構(gòu)被調(diào)查

            據(jù)《華爾街日報(bào)》報(bào)道,除渣打銀行以外,美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在調(diào)查德意志銀行以及其它三家歐洲銀行涉嫌為伊朗等受制裁國家洗錢。美國司法部及曼哈頓地區(qū)檢察署,懷疑它們利用美國分支機(jī)構(gòu),為伊朗在相關(guān)交易中轉(zhuǎn)移數(shù)以十億計(jì)美元。但目前調(diào)查只處于初步階段。德銀發(fā)言人對此表示,該行2007年已決定不再接受伊朗、敘利亞、蘇丹及朝鮮等國的任何新業(yè)務(wù),并于法律許可下終結(jié)原有業(yè)務(wù)。

            另據(jù)報(bào)道,被紐約州金融局指控幫助渣打隱瞞洗錢丑聞的會計(jì)師事務(wù)所德勤也遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)查,其位于紐約事務(wù)所的資深合伙人之一丹尼爾·皮羅內(nèi)(Daniel Pirron),日前被發(fā)現(xiàn)自殺于其美國寓所附近的停車場。他的家人認(rèn)為其自殺與渣打案件有關(guān),因?yàn)槠渖砉是皵?shù)天曾向家人表示,將有大禍臨頭,并表示德勤在渣打事件中承受了巨大壓力。

            而今年6月,荷蘭國際集團(tuán)(ING)就因被指控為其古巴和伊朗客戶在美國金融市場的交易中,違反針對古巴和伊朗制裁措施而支付了6.19億美元的罰款。美國司法部指控ING通過隱瞞交易內(nèi)容等方式,在曼哈頓地區(qū)的多家銀行為來自古巴和伊朗的客戶轉(zhuǎn)移了數(shù)十億美元資金。

            據(jù)報(bào)道,從2009年起,此類事件就層出不窮:瑞信集團(tuán)在2009年支付了5.36億美元的罰金,萊斯銀行在2009年支付了3.5億美元,巴克萊銀行在2010年支付了2.98億美元通過向監(jiān)管機(jī)構(gòu)交納罰金和解的方式,了結(jié)了類似的洗錢指控。

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