新版期貨交易管理?xiàng)l例12月1日起施行
中國(guó)政府網(wǎng)５日發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理?xiàng)l例〉的決定》，修改后的管理?xiàng)l例自２０１２年１２月１日起施行。根據(jù)決定，修改后的條例對(duì)條例所適應(yīng)的交易活動(dòng)范圍進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，明確了條例所稱的期貨交易、期貨合約和期權(quán)合約的具體內(nèi)容。
修改后的條例明確，“期貨交易”是指采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)，并刪去了“變相”期貨交易的規(guī)定。同時(shí)，修改后的條例為適應(yīng)推出原油期貨、國(guó)債期貨交易的需要預(yù)留了空間。
境外機(jī)構(gòu)可參與特定品種
國(guó)務(wù)院法制辦、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人表示，為適應(yīng)期貨業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新、發(fā)展的需要，新修訂的條例還作了以下幾方面修改。
一是為適應(yīng)推出原油期貨的需要，為境外投資者直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行原油期貨交易預(yù)留了空間。考慮到推出原油期貨需要有實(shí)力較強(qiáng)的境外投資者直接進(jìn)入交易所交易，以擴(kuò)大交易規(guī)模，提高我國(guó)原油期貨交易的國(guó)際化程度，修改后的條例規(guī)定：符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易，具體辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
二是為適應(yīng)推出國(guó)債期貨交易的需要，使成為期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的商業(yè)銀行也能夠依法參與國(guó)債期貨交易，修改后的條例刪去了禁止非期貨公司結(jié)算會(huì)員參與期貨交易、對(duì)違反者追究法律責(zé)任的規(guī)定。
三是為適應(yīng)行政審批制度改革的要求，修改后的條例刪去了期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格、期貨公司變更公司形式、期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和負(fù)責(zé)人、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定，還修改了期貨公司變更注冊(cè)資本、變更5%以上的股權(quán)的規(guī)定。
打擊非法期貨交易活動(dòng)
對(duì)于查處取締非法期貨交易場(chǎng)所，修改后的條例規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處罰款。
修改后的條例明確，非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
期貨交易所有允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易、違反規(guī)定收取保證金或者挪用保證金等行為之一，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
此外，修改后的條例將期貨交易所“保證合約的履行”的職責(zé)修改為“為期貨交易提供集中履約擔(dān)保”。業(yè)內(nèi)人士表示，此修改是為了進(jìn)一步明確期貨交易所作為中央對(duì)手方為期貨交易提供集中履約擔(dān)保的職責(zé)。(毛建宇)
