中國證監(jiān)會日前發(fā)布了“證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)審批”行政許可事項。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會要求，券商設(shè)立分公司需提交8項相關(guān)文件，包括申請報告，公司關(guān)于申請設(shè)立分公司的股東(大)會決議或董事會決議等內(nèi)部決策、授權(quán)文件，《公司章程》等關(guān)于設(shè)立分公司決策權(quán)限相關(guān)規(guī)定的說明，公司符合申請設(shè)立分公司條件的說明材料。具體應(yīng)當包括：公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機制、風險管理、合規(guī)管理制度情況說明等。

　　券商設(shè)立營業(yè)部方面，凡屬申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立營業(yè)部的，應(yīng)當提供申請報告，內(nèi)部決策、授權(quán)文件，《公司章程》相關(guān)規(guī)定說明，公司符合申請設(shè)立證券營業(yè)部條件的說明材料等文件；凡屬申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部的，還應(yīng)提供公司交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)實現(xiàn)集中管理的情況說明，以及公司電子化檔案資料集中管理制度建立情況的說明。　(周翀)