聯(lián)手操縱債券交易 美國(guó)銀行等被歐盟處罰
中新網(wǎng)布魯塞爾4月28日電 (記者 德永健)因聯(lián)手操縱債券交易，歐盟28日宣布對(duì)美國(guó)銀行旗下美銀美林、瑞士信貸集團(tuán)及法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸銀行三家投行處以2849萬(wàn)歐元罰款，德國(guó)德意志銀行因“戴罪舉報(bào)”免于受罰。
據(jù)歐盟委員會(huì)當(dāng)日發(fā)布的公告，4家投行違規(guī)時(shí)間從2010年1月至2015年3月不等，所涉?zhèn)癁橐悦涝?jì)價(jià)的SSA債券(SSA為超主權(quán)機(jī)構(gòu)所發(fā)債券、主權(quán)國(guó)家所發(fā)非本幣債券和政府支持機(jī)構(gòu)所發(fā)債券的統(tǒng)稱)。
公告指在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)(含歐盟成員國(guó)及冰島、列支敦士登、挪威)SSA債券二級(jí)市場(chǎng)，4家投行本應(yīng)是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但其交易員卻借助彭博終端機(jī)的聊天室溝通交易動(dòng)態(tài)，交換敏感商業(yè)信息，協(xié)調(diào)客戶報(bào)價(jià)或市場(chǎng)報(bào)價(jià)，然后據(jù)此調(diào)整4家投行在SSA債券二級(jí)市場(chǎng)的交易。
此外，歐盟調(diào)查發(fā)現(xiàn)在協(xié)調(diào)客戶報(bào)價(jià)或市場(chǎng)報(bào)價(jià)時(shí)，4家投行的交易員如果發(fā)現(xiàn)報(bào)價(jià)相左，有時(shí)會(huì)故意不去競(jìng)標(biāo)或故意廢標(biāo)，還會(huì)暗中串通在彼此之間“分拆”交易。
最終歐盟認(rèn)定四家投行聯(lián)手操縱債券交易，違反歐盟反壟斷法。公告顯示，綜合考慮涉事金額、違規(guī)程度、牽涉國(guó)家、時(shí)間長(zhǎng)短等因素，德意志銀行本應(yīng)被處以約2150萬(wàn)歐元罰款，但該行在2015年8月向歐盟舉報(bào)此事，因而免于受罰。
至于其它3家投行，歐盟認(rèn)定美銀美林與德意志銀行最早于2010年1月開始聯(lián)手操縱債券交易，對(duì)其處以1264萬(wàn)歐元罰款；瑞士信貸集團(tuán)違規(guī)時(shí)間從2010年6月直至2015年3月，對(duì)其處以1186萬(wàn)歐元罰款；法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸銀行違規(guī)時(shí)間最短，對(duì)其處以399萬(wàn)歐元罰款。
歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)事務(wù)的執(zhí)行副主席韋斯塔格在公告中表示，在債券二級(jí)市場(chǎng)，投資基金和養(yǎng)老基金常常代表投資人和退休人員買賣SSA債券，4家投行操縱交易的行徑限制了競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)歐洲金融市場(chǎng)造成損害，歐盟決定對(duì)它們處以罰款，明示歐盟不會(huì)容忍任何相互串通操縱市場(chǎng)的行為。(完)
