記者日前從監(jiān)管部門得到確認，兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉”行為，深圳證監(jiān)局已經(jīng)提前介入稽查程序，并對三人正式立案稽查。據(jù)了解，下一階段，監(jiān)管部門將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。

　　聚焦1　三人已被立案稽查

　　“深圳證監(jiān)局前段時間對深圳14家基金公司進行了突擊檢查。事后，證監(jiān)局并未立刻對檢查結(jié)果進行通報。目前已經(jīng)確認有關(guān)公司的操作人員操作違紀違法問題。”深圳證監(jiān)局有關(guān)人士6日下午在電話中向記者表示。

　　記者進一步向業(yè)內(nèi)了解到的情況是，長城和景順長城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉”有染。此前的一些公開信息也透露這方面的跡象。

　　9月19日，景順長城基金公告稱，涂強不再擔(dān)任景順長城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日，長城基金公告稱，韓剛不再擔(dān)任長城久富核心成長(LOF)基金經(jīng)理，劉海不再擔(dān)任長城貨幣市場和長城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理。上述公告均未對調(diào)整基金經(jīng)理的原因給出詳細解釋，只表明是基金經(jīng)理“個人原因”。

　　6日，記者分別致電長城基金和景順長城基金詢問此事，兩公司都未作正面回答，只表示“一切結(jié)果都會有正式的公告。”

　　記者從接近監(jiān)管部門的權(quán)威人士獲悉，深圳證監(jiān)局早前期的檢查中發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。而后監(jiān)管部門便對景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強和長城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調(diào)查結(jié)果已經(jīng)上報到證監(jiān)會。

　　該人士同時透露，這次突擊檢查暴露出風(fēng)險控制方面諸多問題，除了被曝光的上述兩家，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股，因查無實據(jù)未予立案。